Одним из главных вопросов при построении юридического комплаенса является его соразмерность возможным потерям. В случае создания системы внутреннего контроля для обеспечения исполнения законодательных требований происходит дополнительное удорожание деятельности субъекта. При этом очень сложно заранее определить потери хозяйствующего субъекта от неисполнения закона либо от недостаточной осмотрительности при совершении юридически значимых действий. В рамках данного исследования анализируется, как созданная в зарубежной доктрине теория рационального выбора может применяться при анализе целесообразности введения комплаенс-системы на примере трудовых правоотношений, а также предлагается наиболее эффективная модель внутреннего контроля в отношении кадровой политики.
Общеправовая концепция юридического комплаенса в настоящий момент находится на стадии формирования. Многие авторы рассматривают данное явление лишь как инструмент работы с отраслевыми рисками, который был заимствован из менеджмента. К примеру, М.Г. Орлова [1] анализирует комплаенс как инструмент управления репутацией компании в системе общего антикризисного управления. Она рассматривает это явление с точки зрения управленческих методик и построения эффективной системы. В свою очередь А. А. Сапфирова рассматривает трудовой комплаенс [2] как инструмент профилактики рисков, который применяется в ответ на возникающие риски. Ю.С. Буреева [3] даже применяет формулировку «система комплаенс-контроля», что говорит об условном разделении вопросов управления и права, однако в ее понимании комплаенс осуществляется в рамках создания системы борьбы с рисками, что также об имплементации понятия из менеджмента. В рамках данного исследования под юридическим комплаенсом понимается система актов, процедур и действий, осуществляемых в соответствии с законодательными нормами и направленных на достижение субъектом позитивного правового эффекта [2]. Данное исследование строится на особенностях практической реализации комплаенса в рамках трудовых правоотношений и целесообразности его построения.