По всем вопросам звоните:

+7 495 274-22-22

УДК: 343.2 DOI:10.33920/pro-01-2502-05

Уголовно-правовой аудит бизнеса

Беспалова Екатерина Сергеевна управляющий партнер, Московская коллегия адвокатов «М-ПАРТНЕРС», г. Москва, E-mail: bespalova@mpartners.law

В статье рассматривается важность уголовно-правового аудита для бизнеса. Подчёркивается, что данный аудит представляет собой проверку деятельности компании на предмет выявления уголовно-правовых рисков, несмотря на отсутствие обязательности его проведения в законодательстве. В условиях совершенствования законодательства аудит становится инструментом предотвращения уголовной ответственности, а также защиты активов и репутации бизнеса. В статье выделяются главные риски, связанные с бизнес-деятельностью, включая имущественные преступления, неуплату налогов и угрозу ареста активов. Также в материале рассматриваются специфические риски для различных отраслей, таких как строительство и здравоохранение. Статья описывает цели и задачи уголовно-правового аудита, включая выявление рисков, предотвращение сделок с ненадёжными контрагентами и защиту интересов компании. Автор детализирует этапы аудита: от выявления и оценки рисков до разработки и реализации мер по их минимизации. В конце статьи предлагается перечень практических рекомендаций для предпринимателей, направленных на снижение рисков и безопасность бизнеса.

Литература:

1. Уголовный кодекс Российской Федерации: федер. закон от 13.06.1996 № 63-ФЗ: принят Гос. Думой 24.05.1996: одобр. Советом Федерации 05.06.1996. — М.: Ось-89, 2020.

2. Постановление Восьмого арбитражного апелляционного суда от 05.11.2014 № 08АП8141/2014 по делу № А70-4582/2014 // СПС «КонсультантПлюс».

3. Абрамов В.Ю. Руководство по применению комплаенс-контроля в различных сферах хозяйственной деятельности: практическое пособие. — М.: Юстицинформ, 2020. — 172 с.

4. Трунцевский Ю.В. Криминальные угрозы обеспечению корпоративной экономической безопасности в сфере промышленности и торговли: мировой опыт / Ю.В. Трунцевский. — Текст : непосредственный // Безопасность бизнеса. — 2016. — № 1. — С. 6–13.

5. PwC. Economic Crime: A Threat to Business Globally // Global Economic Crime Survey. — 2014. — С. 65–85.

6. Алиев В.М. Современные тенденции в распространении экономической преступности / В.М. Алиев. — Текст : непосредственный // Безопасность бизнеса. — 2014. — № 3. — С. 34–36.

7. Бурдикова И.П. Системы противодействия мошенничеству и их место в корпоративном управлении / И.П. Бурдикова. Текст : непосредственный // Безопасность бизнеса. — 2013. — № 4. — С. 33–36.

8. Гладких В.И. Противодействие незаконному обороту фальсифицированных, недоброкачественных и контрафактных лекарственных средств / В.И. Гладких, А.Н. Сухаренко. — Текст : непосредственный // Безопасность бизнеса. — 2015. — № 3. — С. 35–39.

9. Гладких В.И. Компьютерное мошенничество: а были ли основания его криминализации / В.И. Гладких. Текст : непосредственный // Российский следователь. — 2014. — № 22. — С. 25–31.

10. Гладких В.И. Квалификация преступлений в сфере экономики. Курс лекций. / В.И. Гладких, А.М. Розуван, С.В. Чертищева. Текст : непосредственный. — М.: Юрлитинформ, 2014. — 320 с.

11. Казаков А.Я. Меры предупреждения экономических преступлений, осуществляемые работниками служб безопасности / А.Я. Казаков. Текст: непосредственный // Безопасность бизнеса. — 2014. — № 2. — С. 36–40.

12. Карпович О.Г., Трунцевский Ю.В. Серьезные экономические преступления XXI века: опыт противодействия им в Великобритании, России и США: монография. — М.: ЮНИТИ-ДАНА, Закон и право, 2013. — 478 с.

13. Лазарев А.В. Уголовно-правовая защита субъектов предпринимательской деятельности. Преступления коррупционной направленности, совершаемые в отношении предпринимателей / А.В. Лазарев. Текст : непосредственный // Безопасность бизнеса. — 2013. — № 3. — С. 28–32.

14. Ларичев В.Д. Правовые меры предупреждения преступности в сфере экономики / В.Д. Ларичев. Текст : непосредственный // Безопасность бизнеса. — 2014. — № 1. — С. 27–30.

15. Сидорова В.Н. К вопросу о практическом обеспечении экономико-правовой безопасности бизнеса / В.Н. Сидорова, Ю.С. Соловаров // Безопасность бизнеса. — 2015. — № 2. — С. 3–6.

16. Трунцевский Ю.В. Корпоративные коррупционные риски (опыт Великобритании) / Ю.В. Трунцевский. Текст : непосредственный // Международное публичное и частное право. — 2015. — № 2. — С. 43.

17. Трунцевский Ю.В. Обеспечение экономической безопасности России в условиях кризиса: криминолого-корпоративный и правовой аспекты / Ю.В. Трунцевский. Текст: непосредственный // Безопасность бизнеса. — 2015. — № 1. — С. 3–7.

18. Трунцевский Ю.В. Due diligence — правовой аудит хозяйствующих субъектов / Ю.В. Трунцевский, О.Г. Карпович. Текст : непосредственный // Безопасность бизнеса. — 2013. — № 4. — С. 22–25.

19. Козменкова С.В. Роль судебно-бухгалтерской экспертизы в расследовании преступлений по делам о незаконном предпринимательстве / С.В. Козменкова, Д.А. Рожнов. Текст : непосредственный // Бухгалтерский учет в бюджетных и некоммерческих организациях. — 2019. — № 4. — С. 28–33.

20. Белозерова И.И. Судебно-бухгалтерская и финансово-экономическая экспертиза при расследовании незаконной предпринимательской деятельности / И.И. Белозерова. Текст : непосредственный // Эксперт-криминалист. — 2005. — С. 17–18.

21. Глушкова Ю.В. Незаконное предпринимательство: актуальные вопросы доказывания / Ю.В. Глушкова, Е.В. Горкина. Текст : непосредственный // Проблемы современной науки и образования. — 2016. — № 23. — С. 64–66.

22. Панасенко Л.Ю. Необходимость привлечения специалистов при выявлении и документировании незаконного предпринимательства / Л.Ю. Панасенко. Текст: непосредственный // Гуманитарные, социально-экономические и общественные науки. — 2019. — № 8. — С. 139– 142.

23. Эксархопуло А.А. Криминалистическая характеристика незаконного предпринимательства / А.А. Эксархопуло. Текст : непосредственный // Правовое государство: теория и практика. — 2014. — № 2. — С. 41–46.

24. Козменкова С.В. Использование комплексной судебно-экономической экспертизы по делам, связанным с искажением финансовой отчетности / С.В. Козменкова, О.О. Груздева. Текст : непосредственный // Бухгалтерский учет в бюджетных и некоммерческих организациях. — 2020. — № 13. — С. 17–26.

25. Тимченко В.А. Объекты судебно-экономической экспертизы / В.А. Тимченко. Текст : непосредственный // Вестник Нижегородского университета им. Н.И. Лобачевского. — 2020. — № 2. — С. 200–206.

26. Костюкова Е.И., Босенко Я.В., Феськова М.В. Организационно-методическое обеспечение учета финансовых результатов деятельности экономического субъекта. — Ставрополь: АГРУС, 2019. — 184 с.

27. Алборов Р.А. Совершенствование бухгалтерского учета и анализа доходов, расходов и финансовых результатов в сельском хозяйстве / Р.А. Алборов, С.М. Концевая, Г.Р. Концевой. Текст : непосредственный // Бухучет в сельском хозяйстве. — 2018. — № 11. — С. 21–29.

28. Дружиловская Т.Ю. Отчеты о финансовом положении и результатах деятельности организаций в свете современных требований российских и международных стандартов / Т.Ю. Дружиловская. Текст : непосредственный // Вестник Нижегородского университета им. Н.И. Лобачевского. — 2011. — № 3-1. — С. 222–229.

29. Чернова С.А. Финансовые результаты: систематизация показателей / С.А. Чернова. Текст : непосредственный // Актуальные вопросы современной экономики. — 2020. — № 3. — С. 286– 297.

30. Куликова Л.И. Представление в отчетности информации о прибыли и убытке и прочем совокупном доходе / Л.И. Куликова, А.Р. Сафина. Текст : непосредственный // Казанский экономический вестник. — 2019. — № 1. — С. 111–117.

31. Дербичева А.А. Формирование модели анализа финансовых результатов деятельности организации / А.А. Дербичева. Текст : непосредственный // Учет. Анализ. Аудит. — 2018. — Т. 5. — № 2. — С. 60–71.

32. Сунгатуллина Л.Б. Перспективный анализ финансовых результатов деятельности организации / Л.Б. Сунгатуллина, И.Р. Бадгутдинова. Текст : непосредственный // Бухгалтерский учет в бюджетных и некоммерческих организациях. — 2018. — № 15. — С. 29–36.

33. Закирова А.Р. Развитие теоретических основ внутреннего контроля финансовых результатов предприятия / А.Р. Закирова, Г.С. Клычова, А.Ф. Дятлова, А.Р. Юсупова, И.М. Гимадиев. Текст : непосредственный // Вестник Казанского государственного аграрного университета. — 2020. — Т. 15. — № 3. — С. 99–106.

34. Клычова Г.С. Совершенствование методического обеспечения внутреннего контроля финансовых результатов / Г.С. Клычова, А.Р. Закирова, А.С. Клычова, Г.Ф. Саттарова, И.М. Гимадиев. Текст : непосредственный // Вестник Казанского государственного аграрного университета. — 2020. — Т. 15. — № 4. — С. 113–120. — URL: https://doi.org/10.12737/2073-0462-2021-113120.

35. Козменкова С.В. Финансовые результаты деятельности: особенности аудиторской проверки / С.В. Козменкова, Е.Н. Шатина, О.О. Тельгаева. Текст : непосредственный // Бухгалтерский учет в бюджетных и некоммерческих организациях. — 2017. — № 16. — С. 13–25.

36. Грудько С.В. Организация проверки финансовых результатов / С.В. Грудько. Текст : непосредственный // Экономика. Бизнес. Финансы. — 2020. — № 4. — С. 3–7.

37. Юматов В.А. Компетентность и компетенция судебного эксперта: содержание и объем понятий / В.А. Юматов. Текст : непосредственный // Вопросы экспертной практики. — 2017. — № S1. — С. 391–400.

38. Гражданский кодекс РФ (часть первая): Федеральный закон от 30.11.1994 № 51-ФЗ.

39. Гражданский кодекс РФ (часть вторая): Федеральный закон от 26.01.1996 № 14-ФЗ.

40. Об акционерных обществах: Федеральный закон от 26.12.1995 № 208-ФЗ.

1. Criminal Code of the Russian Federation: federal law of 13.06.1996 No. 63-FZ: adopted by the State Duma on 24.05.1996: approved by the Federation Council on 05.06.1996. — M .: Os-89, 2020.

2. Resolution of the Eighth Arbitration Court of Appeal dated 05.11.2014 No. 08AP-8141/2014 in case No. A70-4582/2014 // SPS "ConsultantPlus".

3. Abramov V.Yu. Guide to the application of compliance control in various areas of economic activity: a practical guide. — M .: Yustitsinform, 2020. — 172 p.

4. Truntsevsky Yu.V. Criminal threats to corporate economic security in industry and trade: global experience / Yu.V. Truntsevskiy. — Text: direct // Business Security. — 2016. — No. 1. — Pp. 6–13.

5. PwC. Economic Crime: A Threat to Business Globally // Global Economic Crime Survey. — 2014. — Pp. 65–85.

6. Aliev V.M. Modern trends in the spread of economic crime / V.M. Aliev. — Text: direct // Business Security. — 2014. — No. 3. — Pp. 34–36.

7. Burdikova I.P. Anti-fraud systems and their place in corporate governance / I.P. Burdikova. Text: direct // Business Security. — 2013. — No. 4. — Pp. 33–36.

8. Gladkikh V.I. Combating the illegal circulation of counterfeit, substandard and substandard medicines / V.I. Gladkikh, A.N. Sukharenko. — Text: direct // Business Security. — 2015. — No. 3. — P. 35–39.

9. Gladkikh V.I. Computer fraud: were there grounds for its criminalization / V.I. Gladkikh. Text: direct // Russian investigator. — 2014. — No. 22. — P. 25–31.

10. Gladkikh V.I. Qualification of crimes in the economic sphere. Lecture course. / V.I. Gladkikh, A.M. Rozuvan, S.V. Chertischeva. Text: direct. — M.: Yurlitinform, 2014. — 320 p.

11. Kazakov A.Ya. Measures to prevent economic crimes carried out by security service employees / A.Ya. Kazakov. Text: direct // Business Security. — 2014. — No. 2. — P. 36–40.

12. Karpovich O.G., Truntsevskiy Yu.V. Serious economic crimes of the 21st century: experience of counteracting them in the UK, Russia and the USA: monograph. — M .: UNITY-DANA, Law and Right, 2013. — 478 p.

13. Lazarev A.V. Criminal-legal protection of business entities. Corruption-related crimes committed against entrepreneurs / A.V. Lazarev. Text: direct // Business Security. — 2013. — No. 3. — P. 28–32.

14. Larichev V.D. Legal measures to prevent crime in the economic sphere / V.D. Larichev. Text: direct // Business Security. — 2014. — No. 1. — P. 27–30.

15. Sidorova V.N. On the issue of practical provision of economic and legal security of business / V.N. Sidorova, Yu.S. Solovarov // Business Security. — 2015. — No. 2. — P. 3–6.

16. Truntsevskiy Yu.V. Corporate corruption risks (the UK experience) / Yu.V. Truntsevskiy. Text: direct // International public and private law. — 2015. — No. 2. — P. 43.

17. Truntsevskiy Yu.V. Ensuring Russia's economic security in times of crisis: criminological, corporate and legal aspects / Yu.V. Truntsevskiy. Text : direct // Business Security. — 2015. — No. 1. — P. 3–7.

18. Truncevsky Yu.V. Due diligence — legal audit of business entities / Yu.V. Truncevsky, O.G. Karpovich. Text : direct // Business Security. — 2013. — No. 4. — P. 22–25.

19. Kozmenkova S.V. The role of forensic accounting in the investigation of crimes in cases of illegal entrepreneurship / S.V. Kozmenkova, D.A. Rozhnov. Text : direct // Accounting in budgetary and non-profit organizations. — 2019. — No. 4. — P. 28–33.

20. Belozerova I.I. Forensic accounting and financial-economic examination in the investigation of illegal entrepreneurial activity / I. I. Belozerova. Text: direct // Forensic expert. — 2005. — P. 17–18.

21. Glushkova Yu.V. Illegal entrepreneurship: current issues of proof / Yu.V. Glushkova, E.V. Gorkina. Text: direct // Problems of modern science and education. — 2016. — No. 23. — P. 64–66.

22. Panasenko L.Yu. The need to involve specialists in identifying and documenting illegal entrepreneurship / L.Yu. Panasenko. Text: direct // Humanitarian, socio-economic and social sciences. — 2019. — No. 8. — P. 139–142.

23. Eksarkhopulo A.A. Forensic characteristics of illegal entrepreneurship / A.A. Eksarkhopulo. Text: direct // The rule of law: theory and practice. — 2014. — No. 2. — P. 41–46.

24. Kozmenkova S.V. Use of comprehensive forensic economic examination in cases related to the distortion of financial statements / S.V. Kozmenkova, O.O. Gruzdeva. Text: direct // Accounting in budgetary and non-profit organizations. — 2020. — No. 13. — P. 17–26.

25. Timchenko V.A. Objects of forensic economic examination / V.A. Timchenko. Text: direct // Bulletin of the Nizhny Novgorod University named after N.I. Lobachevsky. — 2020. — No. 2. — P. 200–206.

26. Kostyukova E.I., Bosenko Ya.V., Feskova M.V. Organizational and methodological support for accounting for the financial results of an economic entity. — Stavropol: AGRUS, 2019. — 184 p.

27. Alborov R.A. Improving accounting and analysis of income, expenses and financial results in agriculture / R.A. Alborov, S.M. Kontsevaya, G.R. Kontsevoy. Text: direct // Accounting in agriculture. — 2018. — No. 11. — P. 21–29.

28. Druzhilovskaya T.Yu. Reports on the financial position and performance of organizations in light of modern requirements of Russian and international standards / T.Yu. Druzhilovskaya. Text: direct // Bulletin of the Nizhny Novgorod University named after N.I. Lobachevsky. — 2011. — No. 3-1. — P. 222–229.

29. Chernova S.A. Financial results: systematization of indicators / S.A. Chernova. Text: direct // Actual issues of modern economics. — 2020. — No. 3. — P. 286–297.

30. Kulikova L.I. Presentation of information on profit and loss and other comprehensive income in the financial statements / L.I. Kulikova, A.R. Safina. Text: direct // Kazan Economic Bulletin. — 2019. — No. 1. — P. 111–117.

31. Derbicheva A.A. Formation of a model for analyzing the financial results of an organization’s activities / A.A. Derbicheva. Text: direct // Accounting. Analysis. Audit. — 2018. — Vol. 5. — No. 2. — P. 60–71.

32. Sungatullina L.B. Prospective analysis of the financial results of an organization’s activities / L.B. Sungatullina, I.R. Badgutdinova. Text: direct // Accounting in budgetary and non-profit organizations. — 2018. — No. 15. — P. 29–36.

33. Zakirova A.R. Development of theoretical foundations of internal control of an enterprise’s financial results / A.R. Zakirova, G.S. Klychova, A.F. Dyatlova, A.R. Yusupova, I.M. Gimadiev. Text: direct // Bulletin of Kazan State Agrarian University. — 2020. — Vol. 15. — No. 3. — P. 99–106.

34. Klychova G.S. Improving the methodological support of internal control of financial results / G.S. Klychova, A.R. Zakirova, A.S. Klychova, G.F. Sattarova, I.M. Gimadiev. Text: direct // Bulletin of Kazan State Agrarian University. — 2020. — Vol. 15. — No. 4. — P. 113–120. — URL: https://doi. org/10.12737/2073-0462-2021-113-120.

35. Kozmenkova S.V. Financial performance: specifics of audit / S.V. Kozmenkova, E.N. Text: direct // Accounting in budgetary and non-profit organizations. —2017. — No. 16. — P. 13–25.

36. Grudko S.V. Organization of financial performance audit / S.V. Grudko. Text: direct // Economy. Business. Finance. — 2020. — No. 4. — P. 3–7.

37. Yumatov V.A. Competence and competence of a forensic expert: content and scope of concepts / V.A. Yumatov. Text: direct // Issues of expert practice. — 2017. — No. S1. — P. 391–400.

38. Civil Code of the Russian Federation (Part One): Federal Law of 30.11.1994 No. 51-FZ.

39. Civil Code of the Russian Federation (Part Two): Federal Law of 26.01.1996 No. 14-FZ.

40. On Joint-Stock Companies: Federal Law of 26.12.1995 No. 208-FZ.

В современном бизнесе растущая сложность правовой среды и усиление контроля со стороны правоохранительных органов создают дополнительные риски для предпринимателей. Одним из ключевых инструментов защиты от таких рисков является уголовно-правовой аудит. Он представляет собой процесс проверки деятельности компании или отдельных сделок с целью выявления потенциальных уголовно-правовых рисков, которые могут привести к доследственным проверкам и возбуждению уголовных дел.

В отличие от обязательных бухгалтерских проверок, проведение уголовно-правового аудита не закреплено в законодательных нормах. Однако, учитывая усиливающуюся репрессивную политику государства и возможность вмешательства в различные бизнес-процессы, предприниматели все чаще рассматривают этот аудит как способ предупредить возможные угрозы.

Уголовно-правовой аудит помогает выявить риски, связанные с имущественными преступлениями, неуплатой налогов, арестом активов и внутренними хищениями. В зависимости от сферы деятельности, эти риски могут варьироваться, добавляя специфические вызовы для отраслей строительства, медицины и общественного питания.

Проведение данного аудита позволяет компаниям заранее обнаружить и минимизировать угрозы, выработать стратегию по взаимодействию с неблагонадежными контрагентами, а также защитить свои активы и репутацию. В конечном счёте, уголовно-правовой аудит становится незаменимым элементом комплексной стратегии управления рисками и обеспечивает дополнительную уверенность в стабильности и безопасности бизнеса.

О каких рисках может идти речь?

1. Привлечение к уголовной ответственности за совершение имущественных преступлений, например, таких как мошенничество или присвоение (растрата);

2. Привлечение к уголовной ответственности в связи с неуплатой налогов и сопутствующим уголовным составам (легализация денежных средств, полученных преступным путём, неправомерный оборот средств платежей);

3. Арест активов как компании, так и личного имущества собственника и его близких родственников;

Для Цитирования:
Беспалова Екатерина Сергеевна, Уголовно-правовой аудит бизнеса. Управление качеством. 2025;2.
Полная версия статьи доступна подписчикам журнала
Язык статьи:
Действия с выбранными: