Под рисками, связанными с осуществлением профессиональной деятельности (рисками профессиональной деятельности), понимается вероятность наступления событий, приводящих к неисполнению (ненадлежащему исполнению) профессиональным участником своих обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности, а под их реализацией — фактическое наступление таких событий [7].
Профессиональные участники рынка ценных бумаг — юридические лица, в том числе кредитные организации, которые осуществляют такие виды деятельности, как брокерская, дилерская, деятельность по управлению ценными бумагами; деятельность по определению взаимных обязательств (клиринг); депозитарная деятельность; деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг; деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг [2].
28 марта 2018 года руководителями журнала «Рынок ценных бумаг» был организован практический семинар «Организация системы управления рисками НФО: новые требования регулятора и лучшие практики». На семинаре к обсуждению были предложены две темы:
1) требования к системе рискменеджмента в негосударственных пенсионных фондах (НПФ) и управляющих компаниях (УК), управляющих средствами пенсионных накоплений и пенсионных резервов НПФ;
2) технологические особенности построения системы управления рисками небанковских профучастников рынка ценных бумаг, в том числе брокеров, доверительных управляющих и компаний инфраструктуры рынка ценных бумаг.
Целью организаторов данного мероприятия являлось формирование у участников базового аналитического и практического инструментария для построения, а также совершенствования существующей системы риск-менеджмента в рамках требований регулятора, а также на основе лучших отраслевых практик и мирового опыта.
В рамках программы рассматривались актуальные правовые вопросы, предлагались оптимальные решения, экономящие временные и материальные затраты участников рынка. Также были рассмотрены и предложены практические методы управления различными операционными рисками [6].