Риск получения такого штрафа резко повышается:
1. Если общество запрашивает копии документов в службы Банка России по финансовым рынкам в связи с утратой подлинников документов, например таких, как решения о выпуске ценных бумаг общества, отчета об итогах выпуска ценных бумаг общества, уведомления о государственной регистрации выпуска ценных бумаг. В заявлении обязательно указываются причины утраты документов и пути по их розыску. Это единственно верный способ получить дубликат документа1.
Например, как это было с ОАО «Медтехника». Согласно заявлению общества в службу по финансовым рынкам, причиной утраты запрашиваемых оригиналов документов (решения о выпуске акций ОАО «Медтехника», уведомление о государственной регистрации выпуска ценных бумаг ОАО «Медтехника») является утеря в процессе передачи дел при смене единоличного исполнительного органа в 2008 г. К заявлению прилагался акт об утрате документов общества от 04.03.2013, подписанный генеральным директором, помощником директора по экономическим вопросам, начальником юридического отдела. В акте подтверждается факт утраты запрашиваемых оригиналов документов. Именно это и послужило основанием назначения административного наказания на основании ч. 1 ст. 13.25 КоАП РФ в виде штрафа в размере 200 000 руб.2.
2. Проведение службой Банка России по финансовым рынкам проверки по сведениям, изложенным в письменном обращении акционера общества на предмет соблюдения требований законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и о рынке ценных бумаг. Акционеры общества могут запрашивать копии документов у общества и в случае, если общество по каким-либо причинам их не предоставило или предоставило не в полном объеме, акционер может написать заявление в службу Банка России по финансовым рынкам с целью проведения последним соответствующей проверки общества.
Если говорить о рисках в отношении к ООО, то в судебной практике не встречается ни одного дела о привлечении по ч. 2 ст. 13.25 КоАП РФ.